Das Finanzmarktaufsichtsrecht vom vierten Quartal 2019 bis ins vierte Quartal 2020
Inhaltsübersicht
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I.
Leitthemen
- 1. Strategische Ziele der FINMA 2021 bis 2024 – Perspektiven für die Aufsicht und die Finanzmarktregulierung
- 2. Umsetzung von FINIG und FIDLEG – Institutionelle Voraussetzungen und FINMA-Folgeregulierungen
- 3. Meldepflicht und Melderecht (Art. 29 FINMAG) – Erweiterter Informationsfluss zur Aufsichtsbehörde
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II.
Gerichts- und Behördenpraxis
- 1. Berufsverbot – Organisationsversagen
- 2. Berufsverbot – Personen in nicht leitender Stellung
- 3. Prüfbeauftragter (Art. 24a FINMAG) – Unabhängigkeit
- 4. FINMA-Verwaltungsrat – Ausstandsbegehren
- 5. Emissionshaustätigkeit – Mantelhandel
- 6. Einziehung (Art. 35 FINMAG) – Schadensregelung
- 7. Einziehung – Lohnender Rechtsverstoss
I. Leitthemen
1. Strategische Ziele der FINMA 2021 bis 2024 – Perspektiven für die Aufsicht und die Finanzmarktregulierung
Die FINMA ist verpflichtet, sich an strategischen Zielen zu orientieren.1 2021 bricht die nächste dreijährige Strategieperiode an; der Bundesrat hat die Ziele im November…